Compliance

Les risques de sanctions en cas de non-conformité à la réglementation sont de plus en plus élevés et les nombreuses réformes réglementaires récentes et à venir, impactent l’organisation des établissements financiers.

L’expertise de nos consultants sur les différents sujets réglementaires nous permet de vous apporter des solutions adaptées à vos besoins :

• Mise en conformité de vos activités liées aux réformes réglementaires : Directives AML; PRIIPS; MIFID; ESG; Reporting règlementaire avec notre partenaire Regsquare.

• Support opérationnel : Examen et mise à jour des fichiers KYC / KYT; réduction du volume des dossiers et des alertes; amélioration de la qualité des fichiers KYC et de l’efficacité opérationnelle.

• Veille Réglementaire : Identification des nouveaux textes; analyse des impacts; Mise en œuvre du plan d’action et recommandations.

• Organisation de la fonction Conformité : Gouvernance; Cartographie des risques; Préparation et aide aux « On site Visit » par le régulateur; Formation AML; Mise à jour de procédures AML/CTF; Hotline AML.

• Services de RC (Responsable du contrôle des obligations) / RR (Responsable du respect des obligations) pour des fonds d’investissement et gestionnaires de fonds d’investissement supervisés par la CSSF ou l’AED.