Garantir la conformité des activités dans le cadre d’une nouvelle règlementation

Contexte

La loi sapin II ne s’applique pas aux contrats d’assurance vie 100% luxembourgeois, cependant les filiales d’assureurs français établit au Luxembourg, sont en entrave.
En effet, elles disposent de fonds à capitale garanti dont la gestion du fonds euro est déléguée à un réassureur, qui se trouve être la maison mère : en France.
Les souscripteurs peuvent donc être dans l’impossibilité de procéder à un rachat de leur fonds euro si ces mesures sont appliquées par le Haut Conseil de Stabilité Financière, Français.

Mission

Mettre à jour les fichiers clients pouvant être impacté par la loi Sapin II.

Soutenir l’équipe dans le cadre d’une hausse d’activité.

Client : Filiale d’une compagnie d’assurance vie française établit au Luxembourg.

Actions menées

• Identification des bénéficiaires effectifs.
• Identification des PEP (Political Exposure Person).
• Mise à jour des fichiers KYC clients.
• Réduire le nombre d’alerte KYC/KYT.
• Maintenir et développer des relations de travail positives avec toutes les parties prenantes, internes et externes, pour soutenir l’atteinte des résultats clés.
• Contribuer à l’amélioration des process.

Technologie: Worldcheck; Outils internes (Game, Kiosque); Outlook.

Enseignement

 
“Dans un contexte de forte activité, la coopération entre les deux entités et la qualité de la communication, reste l’élément déterminant au bon déroulement d’une fusion.”